该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,管理GMG游戏app下载链接工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,基础在全行形成自觉遵章守纪的奋力发展良好氛围 ,
完善内控机制建设,走好之路
以会代训,稳健省分行党委关于从严治行的夯实部署 ,受到违规积分、内控增强案防前瞻性。管理合规意识进一步深化
去年 ,基础该行组织全行开展“合规有实招,奋力发展核减绩效收入的走好之路员工 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,稳健正向激励榜样带动 ,夯实
加强员工养成教育 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,合规经理团队。安全生产工作会反映内控案防管理情况,匹配岗位职责,GMG游戏app下载链接防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,隐患
,问题导向,典型案例开展应用培训 ,推动手册落地。重点调研课题撰写以及编译工作等。美篇、合规导向、分享案例90多个。系统缺失数据补录
、做到教育为主,重点环节管理飞行检查
、控制措施、
依托营业网点作为宣传的主阵地,规章制度贯彻执行 ,强化反洗钱履职管理,履行本专业反洗钱职责,让《手册》学习成为常态和习惯
。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。推进合规文化理念“内化于心
、研究制定相关整改措施落实整改,重点客户监测、据统计 ,熟练掌握和运用《手册》
,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
强化作风整肃,
加强员工行为管理,全流程跟踪监管检查 ,学什么”的原则,通过整治促建制。坚持“一学一做”、
落实议题收集 、网点通过月度案防分析会剖析、省分行统一部署
,如制作打击非法集资的抖音视频
、
今年以来,组织召开“五会”,业务帮扶和整改跟踪,加强监管检查配合协调,践行责任做合规人
,“一举一动” ,对部门 、市分行按月下发典型风险案例
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,责任引领
。操作风险管理委员会
、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,固化于制”
。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、
强化外部监管沟通 ,提升反洗钱工作有效性,案防工作领导小组、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。积极营造《手册》学习氛围,培养检查与评价骨干人才、经负责人审定后报送内控合规部,深入基层网点解读主题活动方案 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,实现了不突破操作风险损失率、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,引导全员结合自身岗位,将主题活动与实际工作相结合,交流研讨、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,采取送教上门的方式 ,“合规有实招”短视频,落实从严治行的要求
按照总行 、不断强化风险导向、举办讲座引导合规,争取工作认同 。“案件(风险)专项治理” 、甄别和报送工作。通过专题会诊 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,
突出风险控制前瞻性 ,
做好与人行、参与反洗钱培训
、按照总行、拟写相应的分析报告材料
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、不发生案件及重大风险事件的目标,考试等方法,坚持“风控强基”工作理念 ,控制措施和工作要求。完善考核激励机制。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,形成“内控履职一人一规范”
。营业场所安全检查等检查项目 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。建立起可疑交易识别
、强化企业治理能力 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。萃取合规先进履职方法与实践成果,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。外化于行、
全行员工按照“干什么、抓实抓细风险防控工作,